Jeder, der Krypto-Nachrichten verfolgt, weiß um die strittige Beziehung der Security and Exchange Commission (SEC) zur Branche. Weniger bekannt ist jedoch, dass mehrere Regulierungsbehörden für den Schutz von Anlegern und Verbrauchern zuständig sind.
Die US-amerikanische Commodity Futures Trading Commission (CFTC) reguliert die Rohstofftermin- und Optionsmärkte. Die Hauptaufgabe der Behörde besteht darin, Integrität, Transparenz und Fairness auf den Märkten sicherzustellen und Teilnehmer und Öffentlichkeit vor Betrug, Manipulation und missbräuchlichen Praktiken zu schützen.
Im August leitete die CFTC ein Gerichtsverfahren gegen die Gründer von Fundsz ein, einem Unternehmen, das in Kryptowährungen investiert. Die Behörde führte deren Beteiligung an einem betrügerischen System im Zusammenhang mit Kryptowährungen und dem Handel mit Edelmetallen an.
Lass uns genauer hinschauen.
Crypto Buyer Vorsicht
Unregulierte Finanzprodukte und -märkte ziehen immer Betrug an. Die heutigen Online-Handelsplattformen können Transaktionen sofort abwickeln, und Betrüger nutzen soziale Medien, um ihre Opfer zu rekrutieren. Beide Faktoren haben den Umfang des Kryptobetrugs auf ein historisches Niveau gesteigert. Während Hacks und Diebstähle im Wert von mehreren Millionen Dollar Schlagzeilen machen, schädigt Betrug die Anleger und den Sektor stärker. Die folgende Grafik zeigt den Betrugsanteil im Verhältnis zu Hacks von 2018 bis 2020.
Leider wurde die Situation nach 2020 noch viel schlimmer. Das FBI berichtet, dass durch betrügerische Aktivitäten wurden den Anlegern im Jahr 10 satte 2022 Milliarden US-Dollar entzogen.
Rechtliche Schritte gegen Fundsz
Fundsz ist eine nicht eingetragene Gesellschaft, die nicht bei der CFTC registriert ist. Zu den in der Klage genannten Gründern gehören die in Florida ansässigen Rene Larralde und Juan Pablo Valcarce, der in Louisiana ansässige Brian Early und Alisha Ann Kingrey aus Arkansas. Sie stehen vor Behauptungen irreführende Anlagewerbung und das Anlocken von Anlegern mit unglaubwürdigen Renditen auf der Grundlage eines „proprietären Algorithmus“.
Am 2. August unterzeichnete die US-Bezirksrichterin Wendy Berger eine einstweilige Verfügung, mit der die Vermögenswerte der Angeklagten eingefroren, Unterlagen aufbewahrt und ein vorläufiger Insolvenzverwalter ernannt wurde. Im laufenden Rechtsstreit wird die CFTC Entschädigungen für betrogene Anleger, die Rückzahlung von Gewinnen, zivilrechtliche Geldstrafen, dauerhafte Handels- und Registrierungsverbote sowie eine dauerhafte Unterlassungsverfügung gegen weitere Verstöße gegen den Commodity Exchange Act (CEA) fordern.
Die CFTC reichte beim US-Bezirksgericht für den Mittleren Bezirk von Florida Klage ein und behauptete, dass die Angeklagten Kunden mit dem Versprechen konstanter wöchentlicher Gewinne von 3 % durch den Handel mit Kryptowährungen und Edelmetallen angelockt hätten.
Obwohl die Agentur die Rückzahlung fordern will, warnen Beamte, dass die Beklagten möglicherweise nicht über ausreichende Mittel verfügen, um allen Anlegern das gesamte Geld zurückzuerstatten.
Die Hintergrundgeschichte der CFTC-Kryptobetrugsklage
Laut der CFTC-Beschwerde haben die Gründer Fundsz von Oktober 2020 bis heute als Investitionsmöglichkeit beworben. Das Fundsz Website ermutigt Besucher: „Sichern Sie sich Ihren Platz und beginnen Sie noch heute mit dem Aufbau Ihres Teams!“
Es wird behauptet, dass Fundsz das erste Unternehmen ist, das „sofortige Peer-to-Peer-Spendenzahlungen“, eine dezentrale Spendenplattform und ein Platzierungstool zum strategischen „Aufbau eines Teams“ (Code für Pyramidensystem) anbietet. Mitglieder erhalten außerdem Zugang zu einer Financial Freedom Library mit wöchentlichen Inhalten.
Die Gründer von Fundszz gaben an, dass das Unternehmen eine revolutionäre Blockchain-Technologie nutzt, die es Einzelpersonen, Wohltätigkeitsorganisationen und Organisationen ermöglicht, regelmäßige, uneingeschränkte und nachhaltige Einnahmen zu erzielen.
Die CFTC weist auf mehrere problematische Behauptungen der Fundszz-Gründer bei der Werbung und Vermarktung des Fonds hin:
- Claiming Fundszz hat in der Vergangenheit mithilfe eines proprietären Algorithmus beim Handel mit Kryptowährungen und Edelmetallen wöchentlich mehr als 3 % Gewinn erzielt.
- Sie geben an, dass sie seit sieben Jahren korrekte Zahlungen leisten.
- Es verspricht, aus 2,500 US-Dollar in nur 1 Monaten 48 Million US-Dollar zu machen, ohne zusätzliche Investitionen.
Laut der Beschwerde der CFTC verwendet Fundsz das Geld der Anleger nicht für irgendwelche Handelsgeschäfte. Die von ihnen behaupteten Gewinne sind falsch, ebenso wie die Finanzberichte, die sie als „Wochenberichte“ für die Anleger erstellt haben.
Die Positionierung von Fundsz als quasi-wohltätige Organisation verstärkt den Ekelfaktor noch, mit dem Slogan „Fundsz für Ihre Sache!“. Die Botschaft an die Interessenten lautete, dass ihre Investitionen passives Einkommen generieren und bei sauberem Wasser, humanitären Bemühungen, Gesundheit, Bildung und Katastrophenhilfe helfen würden.
Die Website behauptet, dass über 14,000 Menschen Fundsz vertrauen. Die private Facebook-Gruppe hat 5,700 Mitglieder.
Die Fondsz öffentliches Facebook Der Slogan der Gruppe lautet Passives Einkommen. Geld im Schlaf. Generationenübergreifender Vermögensaufbau. Die Gruppe hat 356 Mitglieder und jede Menge Spam-Beiträge, darunter auch Informationen über ähnlich zwielichtige Anlagesysteme, die erst am 22. August von Leuten gepostet wurden, die möglicherweise nicht wissen, dass die CFTC gegen Fundsz ermittelt.
Hintergrund der US Commodity Futures Trading Commission
Die CFTC, auch Commodity Futures Trading Commission genannt, ist eine unabhängige Behörde der US-Bundesregierung. Sie wurde 1974 gegründet und reguliert die Rohstoff-Termin- und Optionsmärkte in den Vereinigten Staaten.
Zu den Hauptzielen der CFTC gehören der Schutz der Marktteilnehmer vor Betrug und Manipulation, die Gewährleistung der Integrität und Transparenz der Märkte sowie die Förderung des Wettbewerbs zum Nutzen der Verbraucher. Die Behörde beaufsichtigt verschiedene Unternehmen, darunter Terminbörsen, Clearinghäuser, Rohstoffpoolbetreiber und Rohstoffhandelsberater.
Im Zusammenhang mit digitalen Vermögenswerten klassifiziert die CFTC Kryptowährungen als Rohstoffe, was bedeutet, dass sie unter die Regulierungsaufsicht der Agentur fallen. Wenn eine Plattform oder Börse den Handel mit Kryptowährungsderivaten anbietet, muss sie sich daher möglicherweise bei der CFTC registrieren und deren Vorschriften einhalten. Die Rolle der CFTC besteht darin, sicherzustellen, dass die Benutzer fair und transparent handeln.
Einige wichtige Aspekte der Die Rolle der CFTC zur Kryptoregulierung gehören:
- Registrierung und Aufsicht: Die CFTC verlangt von Kryptowährungsbörsen und Handelsplattformen, sich als Futures Commission Merchant (FCM) oder Swap Execution Facility (SEF) zu registrieren, wenn sie den Handel mit Futures, Optionen oder Derivaten anbieten.
- Durchsetzung: Die CFTC ist befugt, rechtliche Schritte gegen Personen oder Unternehmen einzuleiten, die auf dem Kryptomarkt betrügerische oder manipulative Aktivitäten durchführen.
- Marktüberwachung: Die CFTC überwacht und untersucht mögliche Marktmanipulationen, Betrug oder andere illegale Aktivitäten auf dem Kryptomarkt.
- Bildung und Beratung: Die CFTC stellt Marktteilnehmern, Anlegern und der breiten Öffentlichkeit Bildungsressourcen und Leitlinien zur Verfügung, um das Verständnis und Bewusstsein für die Risiken von Kryptowährungen zu fördern.
Vorwärts gehen
In einer Erklärung der CFTC erklärt der für die Durchsetzung zuständige Direktor Ian McGinley: „Obwohl sich die Produkte, mit denen Betrüger angeblich handeln, und ihre Methoden, Opfer anzulocken – in diesem Fall über soziale Medien – möglicherweise geändert haben, gilt das Sprichwort ‚Wenn etwas zu gut klingt, um wahr zu sein, ist es das wahrscheinlich auch‘ immer noch.“
Selbst erfahrene Anleger sind durch Betrugsmaschen gefährdet. Die FTC hat hervorragende Informationen über die Vermeidung von Krypto-Betrug. Die Empfehlungen der CFTC Außerdem wird die Öffentlichkeit dringend aufgefordert, die Registrierung eines Unternehmens bei der CFTC zu überprüfen, bevor sie Gelder bereitstellt. Wenn das Unternehmen nicht registriert ist, sollten Kunden vorsichtig sein, wenn sie diesem Unternehmen Gelder bereitstellen. Den Registrierungsstatus eines Unternehmens finden Sie unter NFA-Grundlagen.
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