A CFTC KuCoin-panasza fényt deríthet a kriptovilágban zajló értékpapír-versus-árucikk vitára.
Az amerikai kormány továbbra is fokozza a kriptovaluták elleni védekezési erőfeszítéseit, polgári és büntetőjogi vádakat emelve egy újabb tőzsde ellen az FTX 2022-es összeomlását követően.
Március közepén az Igazságügyi Minisztérium büntetőeljárást indított a KuCoin, a spot kereskedési volumen alapján a hetedik legnagyobb kriptotőzsde és alapítói ellen a pénzmosás elleni törvények megsértése miatt. A vádirat szerint bűnszervezetek használták a platformot zsarolóvírusokból, rosszindulatú programokból és csalási rendszerekből származó bevételek tisztára mosására.
A vádiratot követően a tőzsde napi forgalma körülbelül 2 milliárd dollárról 520 millió dollárra esett vissza – annak ellenére, hogy felajánlotta a 10 millió dolláros légidobás– miközben piaci részesedése a felére, 6.5%-ról kevesebb mint három százalékra csökkent. Kaiko kutatásVégső soron a tőzsde és alapítói ugyanazon sorsra juthatnak, mint a Binance.
De a büntetőfeljelentésen túl a CFTC kezdeti álláspontja, miszerint a KuCoint árucikknek nevezte, érdekes párbeszédhez vezetett Caroline Pham biztossal.
Mi történt?
Az Igazságügyi Minisztérium vádirata szerint a KuCoin és alapítói szándékosan próbálták eltitkolni a platformjukon kereskedő jelentős számú amerikai felhasználót. Bár technikailag nem volt elérhető az Egyesült Államokban, a tőzsde az amerikai ügyfeleknek olyan tőzsdeként reklámozta magát, ahol KYC-korlátozások nélkül kereskedhetnek.
Egy különösen elítélő 2022 áprilisi tweetben a KuCoin hivatalos Twitter-fiókja megjegyezte: „A KYC nem támogatott az amerikai felhasználók számára, azonban a KuCoin esetében nem kötelező KYC-t alkalmazni. A szokásos tranzakciók elvégezhetők ellenőrizetlen fiókkal”.
Ezenkívül az Igazságügyi Minisztérium azt állítja, hogy a tőzsde még az alapvető pénzmosás elleni szabályzatokat sem hajtotta végre, amivel ügyfeleket vonzott be. anonimitásra törekszikAz ügyészek úgy vélik, hogy 2017 óta a tőzsde több mint 5 milliárd dollárt fogadott, és több mint 4 milliárd dollárt küldött gyanús és bűncselekményekből származó pénzeszközökből, beleértve a rosszindulatú programokból, zsarolóvírusokból és csalási rendszerekből származó bevételeket.
Az Igazságügyi Minisztérium Gan és Tang alapítókat – mindketten kínai állampolgárok – egy-egy rendbeli banktitokra vonatkozó törvény megsértésére irányuló összeesküvés, valamint egy-egy rendbeli engedély nélküli pénzátutalási vállalkozás működtetésére irányuló összeesküvés vádjával is megvádolta. Mindkét vádpont maximálisan öt év börtönbüntetéssel jár.
Miért számít az Igazságügyi Minisztérium súlya?
Az Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet (SEC) több mint egy évtizede üldözi a kriptovaluta-cégeket. Az értékpapírtörvények betartatására vonatkozó hatáskörével az ügynökség az értékpapír-szerű tokeneket kínáló kriptoprojekteket vette célba. Ezen esetek közül sok azonban bírósági úton zárult le, és korlátozott hatással volt a tágabb iparágra.
Az Igazságügyi Minisztérium más tészta. Az értékpapír-jogok megsértése helyett a pénzmosással foglalkozik – ami egy sokkal súlyosabb bűncselekmény. Az Igazságügyi Minisztérium együttműködhetne a Pénzügyminisztériummal a tőzsdék szankcionálásában, a nemzetközi bankrendszer jelentős részétől való elzárásában, és a működésük megszüntetésében.
A Binance jó példa erre. Miután évekig harcolt az SEC-vel, a világ legnagyobb kriptotőzsdéje gyorsan letelepedett az Igazságügyi Minisztériummal tavaly. A tőzsde a vállalati történet egyik legnagyobb bírságát – 4.3 milliárd dollárt – fogja megfizetni, és alapítója valószínűleg börtönbüntetésre számíthat. A KuCoin is ugyanerre a sorsra juthat, tekintettel a vádak súlyára.
A CFTC érdekes csavarja
A CFTC polgári jogi eljárást indított a KuCoin ellen az Árutőzsdei Törvény (CEA) és számos CFTC-szabályozás megsértése miatt. A panasz a KuCoin tőkeáttételes tokenjeit digitális eszköz-áru származtatott termékeknek minősíti, amelyeket regisztrálniuk kell a CFTC-nél ahhoz, hogy az Egyesült Államokban kereskedhessenek velük.
Az események meglepő fordulatát követően azonban a CFTC biztosa megkérdőjelezte, hogy a szabályozónak van-e hatásköre díjat kivetni a kriptotőzsdére. A KuCoin a tőkeáttételes tokenjeit egy „alap” „részvényeiként” sorolja fel, ami de facto „értékpapírokká” teheti őket, nem pedig tőkeáttételes határidős szerződésekké, ahogy azt a CFTC panasza sugallja.
Ennek eredményeként a Commission Pham jelezte, hogy a CFTC esetleg túllépheti a hatáskörét egy nyilatkozat a CFTC panasza után néhány nappal tette:
„Ez az értelmezés nem tesz különbséget egy alapba történő befektetés – amely jellemzően az [Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet] joghatósága alá tartozó értékpapír – és egy alap kereskedési tevékenységei között, amelyekről itt azt állítják, hogy a CFTC joghatósága alá tartoznak. A CFTC megközelítése sértheti az SEC hatáskörét, és alááshatja az évtizedek óta hatályos szigorú befektetővédelmi törvényeket azáltal, hogy egy pénzügyi eszközt egy pénzügyi tevékenységgel összekever, ami megzavarja az értékpapírpiacok alapjait.”
A beismerés újabb muníciót adhat az SEC-nek abban a küzdelemben, hogy a legtöbb kriptovalutát „értékpapírként” és nem „árucikkként” minősítsék.
Sok kriptocég és rajongó megveti az Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet (SEC) szabályozását a végrehajtás révén. Ahelyett, hogy együttműködnének jó szándékú eszmecserék A Coinbase-hez hasonlóan az ügynökség továbbra is bíróság előtt tárgyalja az ügyeket. Gary Gensler biztos ragaszkodott ahhoz, hogy a Bitcoinon kívüli összes token a hatáskörébe tartozó értékpapír.
Másrészről, Rostin Behnam, az Árutőzsdei Határidős Ügyletek Bizottságának elnöke barátságos arc hírében állt a kormányban. Bár „óvatosan próbál lelkesíteni”, az iparág növekedését az interjúkban „izgalmasnak” és „elbűvölőnek” nevezte. Fontosnak tartja az iparággal való kapcsolattartást is.
Mi a következő lépés?
A kriptoiparban valószínűleg több büntetőeljárás indul majd olyan tőzsdék ellen, amelyek amerikai ügyfeleket céloznak meg anélkül, hogy pénzátutalási vállalkozásként regisztrálnának, vagy KYC-követelményeket alkalmaznának. Míg a polgári jogi panaszok alakíthatják a jövőbeli törvényeket, a büntetőjogi panaszok a leghatékonyabbak a nem megfelelő platformok letiltásában.
Eközben a kriptoipar továbbra is azon dolgozik, hogy a szabályozások – az Értékpapír- és Tőzsdefelügyelettől (SEC) a CFTC-n és az IRS-en keresztül – egyértelműbbé váljanak. A bíróságok továbbra is mérlegelik, hogy a tokenek értékpapírnak minősülnek-e a Ripple XRP-jét és a Coinbase hitelezési termékeit érintő ügyekben, míg az IRS-nek még tisztáznia kell a következők kezelését: becsomagolt zsetonok és DeFi protokollok.
Addig is a kriptoipar továbbra is bizonytalansággal nézhet szembe, mivel az Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet (SEC) a bíróságokhoz fordul annak eldöntésére, hogy minden token értékpapír-e. Bár az iparág megnyerte az érvelését, miszerint a Ripple XRP-je nem értékpapír, a bíró gondosan megjegyezte, hogy a döntés csak a következőkre vonatkozik: RippleXRP és nem feltétlenül más kripto tokeneket.
A lényeg
Az Igazságügyi Minisztérium KuCoin elleni vádirata csak a legújabb a kriptoipar ellen indított intézkedések sorában. A büntetőjogi vádirat mögött azonban a CFTC bizonytalannak tűnik abban, hogy van-e joghatósága a KuCoin tőkeáttételes tokenjeinek árucikknek, és nem értékpapírnak való besorolásában.
Végső soron az SEC válasza a következő hetekben vagy hónapokban segíthet több fényt deríteni a kérdésre. És ha az ügy bíróság elé kerül, a kriptoiparban újabb nagy harc alakulhat ki arról, hogy a tokenek értékpapírnak minősülnek-e a Ripple mérföldkőnek számító ügyét követően.
Ha kriptovalutákkal kereskedsz, a kriptoadó-szoftver segíthet elkerülni az adóhivatallal (IRS) kapcsolatos problémákat. Zen Ledger automatikusan összesíti a tárcák és tőzsdék közötti tranzakciókat, kiszámítja a tőkenyereséget vagy -veszteséget, és létrehozza a benyújtandó adóbevallásokat. Az adóveszteség-behajtás segíthet a megtakarítási lehetőségek megtalálásában is.
A fentiek csak általános tájékoztatási célokat szolgálnak, és nem értelmezhetők szakmai tanácsként. Kérjük, kérjen független jogi, pénzügyi, adózási vagy egyéb, az Ön helyzetére vonatkozó tanácsot.
Mit jelent a CFTC KuCoin-panasza a kriptovaluták számára?
Az amerikai kormány továbbra is fokozza a kriptovaluták elleni védekezési erőfeszítéseit, polgári és büntetőjogi vádakat emelve egy újabb tőzsde ellen az FTX 2022-es összeomlását követően.
Március közepén az Igazságügyi Minisztérium büntetőeljárást indított a KuCoin, a spot kereskedési volumen alapján a hetedik legnagyobb kriptotőzsde és alapítói ellen a pénzmosás elleni törvények megsértése miatt. A vádirat szerint bűnszervezetek használták a platformot zsarolóvírusokból, rosszindulatú programokból és csalási rendszerekből származó bevételek tisztára mosására.
A vádiratot követően a tőzsde napi forgalma körülbelül 2 milliárd dollárról 520 millió dollárra esett vissza – annak ellenére, hogy felajánlotta a 10 millió dolláros légidobás– miközben piaci részesedése a felére, 6.5%-ról kevesebb mint három százalékra csökkent. Kaiko kutatásVégső soron a tőzsde és alapítói ugyanazon sorsra juthatnak, mint a Binance.
De a büntetőfeljelentésen túl a CFTC kezdeti álláspontja, miszerint a KuCoint árucikknek nevezte, érdekes párbeszédhez vezetett Caroline Pham biztossal.
Mi történt?
Az Igazságügyi Minisztérium vádirata szerint a KuCoin és alapítói szándékosan próbálták eltitkolni a platformjukon kereskedő jelentős számú amerikai felhasználót. Bár technikailag nem volt elérhető az Egyesült Államokban, a tőzsde az amerikai ügyfeleknek olyan tőzsdeként reklámozta magát, ahol KYC-korlátozások nélkül kereskedhetnek.
Egy különösen elítélő 2022 áprilisi tweetben a KuCoin hivatalos Twitter-fiókja megjegyezte: „A KYC nem támogatott az amerikai felhasználók számára, azonban a KuCoin esetében nem kötelező KYC-t alkalmazni. A szokásos tranzakciók elvégezhetők ellenőrizetlen fiókkal”.
Ezenkívül az Igazságügyi Minisztérium azt állítja, hogy a tőzsde még az alapvető pénzmosás elleni szabályzatokat sem hajtotta végre, amivel ügyfeleket vonzott be. anonimitásra törekszikAz ügyészek úgy vélik, hogy 2017 óta a tőzsde több mint 5 milliárd dollárt fogadott, és több mint 4 milliárd dollárt küldött gyanús és bűncselekményekből származó pénzeszközökből, beleértve a rosszindulatú programokból, zsarolóvírusokból és csalási rendszerekből származó bevételeket.
Az Igazságügyi Minisztérium Gan és Tang alapítókat – mindketten kínai állampolgárok – egy-egy rendbeli banktitokra vonatkozó törvény megsértésére irányuló összeesküvés, valamint egy-egy rendbeli engedély nélküli pénzátutalási vállalkozás működtetésére irányuló összeesküvés vádjával is megvádolta. Mindkét vádpont maximálisan öt év börtönbüntetéssel jár.
Miért számít az Igazságügyi Minisztérium súlya?
Az Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet (SEC) több mint egy évtizede üldözi a kriptovaluta-cégeket. Az értékpapírtörvények betartatására vonatkozó hatáskörével az ügynökség az értékpapír-szerű tokeneket kínáló kriptoprojekteket vette célba. Ezen esetek közül sok azonban bírósági úton zárult le, és korlátozott hatással volt a tágabb iparágra.
Az Igazságügyi Minisztérium más tészta. Az értékpapír-jogok megsértése helyett a pénzmosással foglalkozik – ami egy sokkal súlyosabb bűncselekmény. Az Igazságügyi Minisztérium együttműködhetne a Pénzügyminisztériummal a tőzsdék szankcionálásában, a nemzetközi bankrendszer jelentős részétől való elzárásában, és a működésük megszüntetésében.
A Binance jó példa erre. Miután évekig harcolt az SEC-vel, a világ legnagyobb kriptotőzsdéje gyorsan letelepedett az Igazságügyi Minisztériummal tavaly. A tőzsde a vállalati történet egyik legnagyobb bírságát – 4.3 milliárd dollárt – fogja megfizetni, és alapítója valószínűleg börtönbüntetésre számíthat. A KuCoin is ugyanerre a sorsra juthat, tekintettel a vádak súlyára.
A CFTC érdekes csavarja
A CFTC polgári jogi eljárást indított a KuCoin ellen az Árutőzsdei Törvény (CEA) és számos CFTC-szabályozás megsértése miatt. A panasz a KuCoin tőkeáttételes tokenjeit digitális eszköz-áru származtatott termékeknek minősíti, amelyeket regisztrálniuk kell a CFTC-nél ahhoz, hogy az Egyesült Államokban kereskedhessenek velük.
Az események meglepő fordulatát követően azonban a CFTC biztosa megkérdőjelezte, hogy a szabályozónak van-e hatásköre díjat kivetni a kriptotőzsdére. A KuCoin a tőkeáttételes tokenjeit egy „alap” „részvényeiként” sorolja fel, ami de facto „értékpapírokká” teheti őket, nem pedig tőkeáttételes határidős szerződésekké, ahogy azt a CFTC panasza sugallja.
Ennek eredményeként a Commission Pham jelezte, hogy a CFTC esetleg túllépheti a hatáskörét egy nyilatkozat a CFTC panasza után néhány nappal tette:
A beismerés újabb muníciót adhat az SEC-nek abban a küzdelemben, hogy a legtöbb kriptovalutát „értékpapírként” és nem „árucikkként” minősítsék.
Sok kriptocég és rajongó megveti az Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet (SEC) szabályozását a végrehajtás révén. Ahelyett, hogy együttműködnének jó szándékú eszmecserék A Coinbase-hez hasonlóan az ügynökség továbbra is bíróság előtt tárgyalja az ügyeket. Gary Gensler biztos ragaszkodott ahhoz, hogy a Bitcoinon kívüli összes token a hatáskörébe tartozó értékpapír.
Másrészről, Rostin Behnam, az Árutőzsdei Határidős Ügyletek Bizottságának elnöke barátságos arc hírében állt a kormányban. Bár „óvatosan próbál lelkesíteni”, az iparág növekedését az interjúkban „izgalmasnak” és „elbűvölőnek” nevezte. Fontosnak tartja az iparággal való kapcsolattartást is.
Mi a következő lépés?
A kriptoiparban valószínűleg több büntetőeljárás indul majd olyan tőzsdék ellen, amelyek amerikai ügyfeleket céloznak meg anélkül, hogy pénzátutalási vállalkozásként regisztrálnának, vagy KYC-követelményeket alkalmaznának. Míg a polgári jogi panaszok alakíthatják a jövőbeli törvényeket, a büntetőjogi panaszok a leghatékonyabbak a nem megfelelő platformok letiltásában.
Eközben a kriptoipar továbbra is azon dolgozik, hogy a szabályozások – az Értékpapír- és Tőzsdefelügyelettől (SEC) a CFTC-n és az IRS-en keresztül – egyértelműbbé váljanak. A bíróságok továbbra is mérlegelik, hogy a tokenek értékpapírnak minősülnek-e a Ripple XRP-jét és a Coinbase hitelezési termékeit érintő ügyekben, míg az IRS-nek még tisztáznia kell a következők kezelését: becsomagolt zsetonok és DeFi protokollok.
Addig is a kriptoipar továbbra is bizonytalansággal nézhet szembe, mivel az Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet (SEC) a bíróságokhoz fordul annak eldöntésére, hogy minden token értékpapír-e. Bár az iparág megnyerte az érvelését, miszerint a Ripple XRP-je nem értékpapír, a bíró gondosan megjegyezte, hogy a döntés csak a következőkre vonatkozik: RippleXRP és nem feltétlenül más kripto tokeneket.
A lényeg
Az Igazságügyi Minisztérium KuCoin elleni vádirata csak a legújabb a kriptoipar ellen indított intézkedések sorában. A büntetőjogi vádirat mögött azonban a CFTC bizonytalannak tűnik abban, hogy van-e joghatósága a KuCoin tőkeáttételes tokenjeinek árucikknek, és nem értékpapírnak való besorolásában.
Végső soron az SEC válasza a következő hetekben vagy hónapokban segíthet több fényt deríteni a kérdésre. És ha az ügy bíróság elé kerül, a kriptoiparban újabb nagy harc alakulhat ki arról, hogy a tokenek értékpapírnak minősülnek-e a Ripple mérföldkőnek számító ügyét követően.
Ha kriptovalutákkal kereskedsz, a kriptoadó-szoftver segíthet elkerülni az adóhivatallal (IRS) kapcsolatos problémákat. Zen Ledger automatikusan összesíti a tárcák és tőzsdék közötti tranzakciókat, kiszámítja a tőkenyereséget vagy -veszteséget, és létrehozza a benyújtandó adóbevallásokat. Az adóveszteség-behajtás segíthet a megtakarítási lehetőségek megtalálásában is.
Kezdj bele még ma ingyen!
A fentiek csak általános tájékoztatási célokat szolgálnak, és nem értelmezhetők szakmai tanácsként. Kérjük, kérjen független jogi, pénzügyi, adózási vagy egyéb, az Ön helyzetére vonatkozó tanácsot.
Megosztás:
tartalom
Összefüggő
A CLARITY törvénytervezet korlátozhatja a stabilcoin jutalmakat. Mit jelent ez az USDC-tulajdonosok, a Coinbase jutalmak és a DeFi számára?
A legjobb KYC nélküli kriptotőzsdék
Bitcoin felezési dátumok: Mikor következik a Bitcoin felezés?