Skarga CFTC w sprawie KuCoin może rzucić światło na debatę na temat kwestii bezpieczeństwa kontra towary w świecie kryptowalut.
Rząd USA nadal zintensyfikował działania mające na celu egzekwowanie przepisów dotyczących kryptowalut, wnosząc oskarżenia cywilne i karne przeciwko kolejnej giełdzie po upadku FTX w 2022 r.
W połowie marca Departament Sprawiedliwości wniósł oskarżenie przeciwko KuCoin, siódmej co do wielkości giełdzie kryptowalut pod względem wolumenu obrotu spot, oraz jej założycielom o naruszenie przepisów dotyczących przeciwdziałania praniu pieniędzy. Akt oskarżenia zarzuca organizacjom przestępczym wykorzystywanie platformy do prania pieniędzy pochodzących z programów ransomware, malware i oszustw.
W następstwie aktu oskarżenia dzienny wolumen obrotu giełdy spadł z około 2 miliardów dolarów do 520 milionów dolarów – pomimo oferowania Zrzut za 10 milionów dolarów—podczas gdy jego udział w rynku spadł o połowę z 6.5% do mniej niż trzech procent, zgodnie z Badania KaikoOstatecznie giełdę i jej założycieli może spotkać ten sam los, co Binance.
Jednak pomijając skargę karną, początkowe stanowisko CFTC, które nazwało KuCoin towarem, doprowadziło do fascynującej wymiany zdań z komisarz Caroline Pham.
Co się stało?
Akt oskarżenia Departamentu Sprawiedliwości sugeruje, że KuCoin i jego założyciele celowo starali się ukryć znaczną liczbę amerykańskich użytkowników handlujących na ich platformie. Chociaż technicznie nie była dostępna w USA, giełda reklamowała się wśród amerykańskich klientów jako platforma, na której mogli handlować bez ograniczeń KYC.
W szczególnie krytycznym tweecie z kwietnia 2022 roku, oficjalne konto KuCoin na Twitterze napisało: „KYC nie jest obsługiwany przez użytkowników z USA, jednak KuCoin nie ma obowiązku przeprowadzania KYC. Standardowe transakcje można przeprowadzać z niezweryfikowanego konta”.
Ponadto Departament Sprawiedliwości twierdzi, że giełda nie wdrożyła nawet podstawowych zasad przeciwdziałania praniu pieniędzy, co przyciągnęło klientów poszukując anonimowościProkuratorzy uważają, że od 2017 roku giełda otrzymała ponad 5 miliardów dolarów i wysłała ponad 4 miliardy dolarów podejrzanych i przestępczych środków, w tym wpływy z programów malware, ransomware i oszustw.
Departament Sprawiedliwości oskarżył również założycieli Gana i Tanga – oboje są obywatelami Chin – o spisek mający na celu naruszenie ustawy o tajemnicy bankowej oraz spisek mający na celu prowadzenie nielegalnej działalności w zakresie przekazów pieniężnych. Każdy z tych zarzutów jest zagrożony karą do pięciu lat więzienia.
Dlaczego waga Departamentu Sprawiedliwości ma znaczenie
Komisja Papierów Wartościowych i Giełd ściga firmy kryptowalutowe od ponad dekady. Dzięki uprawnieniom do egzekwowania przepisów dotyczących papierów wartościowych, agencja wzięła na celownik projekty kryptowalutowe oferujące tokeny o charakterze papierów wartościowych. Jednak wiele z tych spraw trafiło do sądów i miało ograniczony wpływ na całą branżę.
Departament Sprawiedliwości to zupełnie inna historia. Zamiast naruszeń przepisów dotyczących papierów wartościowych, zajmuje się praniem pieniędzy – znacznie poważniejszym zarzutem karnym. Departament Sprawiedliwości mógłby współpracować z Departamentem Skarbu w celu nakładania sankcji na giełdy, odcinania ich od znacznej części międzynarodowego systemu bankowego i zmuszania ich do zamknięcia działalności.
Binance jest tego doskonałym przykładem. Po latach walki z SEC, największa na świecie giełda kryptowalut szybko się zadomowił z Departamentem Sprawiedliwości w zeszłym roku. Giełda zapłaci jedną z najwyższych kar w historii korporacji – 4.3 miliarda dolarów – a jej założyciel prawdopodobnie trafi do więzienia. Ten sam los może spotkać KuCoin, biorąc pod uwagę wagę zarzutów.
Ciekawy zwrot akcji CFTC
CFTC wszczęła postępowanie cywilne przeciwko KuCoin za naruszenie ustawy Commodity Exchange Act (CEA) i kilku przepisów CFTC. W szczególności skarga wydaje się klasyfikować lewarowane tokeny KuCoin jako cyfrowe instrumenty pochodne na towary, które muszą zostać zarejestrowane w CFTC, aby mogły być przedmiotem obrotu w Stanach Zjednoczonych.
Jednak w zaskakującym obrocie spraw komisarz CFTC zakwestionował, czy regulator miał prawo pobierać opłaty od giełdy kryptowalut. KuCoin wymienia swoje lewarowane tokeny jako „udziały” w „funduszu”, co mogłoby de facto uczynić je „papierami wartościowymi”, a nie lewarowanymi kontraktami terminowymi, jak sugeruje skarga CFTC.
W rezultacie Komisja Pham wskazała, że CFTC może wykraczać poza swoją jurysdykcję w oświadczenie złożono kilka dni po skardze CFTC:
„Ta interpretacja nie rozróżnia między inwestycją w fundusz, który zazwyczaj stanowiłby papier wartościowy podlegający jurysdykcji [Komisji Papierów Wartościowych i Giełd], a działalnością handlową funduszu, która rzekomo podlega jurysdykcji CFTC. Podejście CFTC może naruszać uprawnienia SEC i podważać dziesięciolecia solidnych przepisów chroniących inwestorów poprzez utożsamianie instrumentu finansowego z działalnością finansową, co podważa fundamenty rynków papierów wartościowych”.
Przyznanie się do tego faktu może dać SEC więcej argumentów w walce o zaklasyfikowanie większości kryptowalut jako „papierów wartościowych”, a nie „towarów”.
Wiele firm i entuzjastów kryptowalut gardzi regulacjami Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) poprzez egzekwowanie prawa. Zamiast współpracować z dobrze zamierzonych wymian Podobnie jak Coinbase, agencja nadal rozpatruje sprawy w sądzie. Komisarz Gary Gensler upiera się, że wszystkie tokeny inne niż Bitcoin są papierami wartościowymi podlegającymi jej jurysdykcji.
Z drugiej strony, przewodniczący Komisji Handlu Kontraktami Terminowymi na Towary, Rostin Behnam, cieszył się opinią przyjaznej osoby w rządzie. Choć „ostrożnie podchodzi do bycia cheerleaderem”, w wywiadach opisywał rozwój branży jako „ekscytujący” i „fascynujący”. Uważa również, że ważne jest zaangażowanie się w branżę.
Co dalej?
Branża kryptowalut prawdopodobnie będzie świadkiem większej liczby spraw karnych przeciwko giełdom, które atakują klientów z USA, nie rejestrując się jako firma przekazująca pieniądze lub nie wdrażając wymogów KYC. Chociaż pozwy cywilne mogą wpłynąć na przyszłe prawo, pozwy karne są najskuteczniejszą metodą zamykania platform niespełniających wymogów.
W międzyczasie branża kryptowalut nadal pracuje nad uzyskaniem większej jasności przepisów, od SEC, przez CFTC, po IRS. Sądy nadal rozważają, czy tokeny są papierami wartościowymi w sprawach dotyczących XRP Ripple'a i produktów pożyczkowych Coinbase, podczas gdy IRS nadal musi wyjaśnić, jak traktować… zapakowane tokeny i protokoły DeFi.
Do tego czasu branża kryptowalut może nadal borykać się z niepewnością, ponieważ Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) zwraca się do sądów o rozstrzygnięcie, czy wszystkie tokeny są papierami wartościowymi. Chociaż branża wygrała w swoim argumencie, że XRP Ripple'a nie jest papierem wartościowym, sędzia zaznaczył, że decyzja dotyczyła wyłącznie… Ripple XRP i niekoniecznie inne kryptotokeny.
Bottom Line
Akt oskarżenia przeciwko KuCoin wydany przez Departament Sprawiedliwości to tylko najnowszy z serii działań przeciwko branży kryptowalut. Jednak pod nagłówkiem aktu oskarżenia, CFTC wydaje się niepewna, czy ma jurysdykcję w zakresie klasyfikowania lewarowanych tokenów KuCoin jako towarów, a nie papierów wartościowych.
Ostatecznie, reakcja SEC w nadchodzących tygodniach lub miesiącach może rzucić więcej światła na tę sprawę. A jeśli sprawa trafi do sądu, branża kryptowalut może stanąć w obliczu kolejnego zaciętego sporu o to, czy tokeny są papierami wartościowymi, po przełomowej sprawie Ripple'a.
Jeśli handlujesz kryptowalutami, oprogramowanie do rozliczania podatku od kryptowalut może pomóc Ci uniknąć problemów z IRS. ZenLedger Automatycznie agreguje transakcje między portfelami i giełdami, oblicza zysk lub stratę kapitałową i generuje formularze podatkowe, które musisz złożyć. Zbieranie strat podatkowych może również pomóc Ci znaleźć okazje do oszczędzania.
Powyższe informacje mają charakter wyłącznie informacyjny i nie należy ich interpretować jako porady profesjonalnej. Prosimy o zasięgnięcie niezależnej porady prawnej, finansowej, podatkowej lub innej, dostosowanej do Państwa konkretnej sytuacji.
Co skarga CFTC dotycząca KuCoin oznacza dla kryptowalut
Rząd USA nadal zintensyfikował działania mające na celu egzekwowanie przepisów dotyczących kryptowalut, wnosząc oskarżenia cywilne i karne przeciwko kolejnej giełdzie po upadku FTX w 2022 r.
W połowie marca Departament Sprawiedliwości wniósł oskarżenie przeciwko KuCoin, siódmej co do wielkości giełdzie kryptowalut pod względem wolumenu obrotu spot, oraz jej założycielom o naruszenie przepisów dotyczących przeciwdziałania praniu pieniędzy. Akt oskarżenia zarzuca organizacjom przestępczym wykorzystywanie platformy do prania pieniędzy pochodzących z programów ransomware, malware i oszustw.
W następstwie aktu oskarżenia dzienny wolumen obrotu giełdy spadł z około 2 miliardów dolarów do 520 milionów dolarów – pomimo oferowania Zrzut za 10 milionów dolarów—podczas gdy jego udział w rynku spadł o połowę z 6.5% do mniej niż trzech procent, zgodnie z Badania KaikoOstatecznie giełdę i jej założycieli może spotkać ten sam los, co Binance.
Jednak pomijając skargę karną, początkowe stanowisko CFTC, które nazwało KuCoin towarem, doprowadziło do fascynującej wymiany zdań z komisarz Caroline Pham.
Co się stało?
Akt oskarżenia Departamentu Sprawiedliwości sugeruje, że KuCoin i jego założyciele celowo starali się ukryć znaczną liczbę amerykańskich użytkowników handlujących na ich platformie. Chociaż technicznie nie była dostępna w USA, giełda reklamowała się wśród amerykańskich klientów jako platforma, na której mogli handlować bez ograniczeń KYC.
W szczególnie krytycznym tweecie z kwietnia 2022 roku, oficjalne konto KuCoin na Twitterze napisało: „KYC nie jest obsługiwany przez użytkowników z USA, jednak KuCoin nie ma obowiązku przeprowadzania KYC. Standardowe transakcje można przeprowadzać z niezweryfikowanego konta”.
Ponadto Departament Sprawiedliwości twierdzi, że giełda nie wdrożyła nawet podstawowych zasad przeciwdziałania praniu pieniędzy, co przyciągnęło klientów poszukując anonimowościProkuratorzy uważają, że od 2017 roku giełda otrzymała ponad 5 miliardów dolarów i wysłała ponad 4 miliardy dolarów podejrzanych i przestępczych środków, w tym wpływy z programów malware, ransomware i oszustw.
Departament Sprawiedliwości oskarżył również założycieli Gana i Tanga – oboje są obywatelami Chin – o spisek mający na celu naruszenie ustawy o tajemnicy bankowej oraz spisek mający na celu prowadzenie nielegalnej działalności w zakresie przekazów pieniężnych. Każdy z tych zarzutów jest zagrożony karą do pięciu lat więzienia.
Dlaczego waga Departamentu Sprawiedliwości ma znaczenie
Komisja Papierów Wartościowych i Giełd ściga firmy kryptowalutowe od ponad dekady. Dzięki uprawnieniom do egzekwowania przepisów dotyczących papierów wartościowych, agencja wzięła na celownik projekty kryptowalutowe oferujące tokeny o charakterze papierów wartościowych. Jednak wiele z tych spraw trafiło do sądów i miało ograniczony wpływ na całą branżę.
Departament Sprawiedliwości to zupełnie inna historia. Zamiast naruszeń przepisów dotyczących papierów wartościowych, zajmuje się praniem pieniędzy – znacznie poważniejszym zarzutem karnym. Departament Sprawiedliwości mógłby współpracować z Departamentem Skarbu w celu nakładania sankcji na giełdy, odcinania ich od znacznej części międzynarodowego systemu bankowego i zmuszania ich do zamknięcia działalności.
Binance jest tego doskonałym przykładem. Po latach walki z SEC, największa na świecie giełda kryptowalut szybko się zadomowił z Departamentem Sprawiedliwości w zeszłym roku. Giełda zapłaci jedną z najwyższych kar w historii korporacji – 4.3 miliarda dolarów – a jej założyciel prawdopodobnie trafi do więzienia. Ten sam los może spotkać KuCoin, biorąc pod uwagę wagę zarzutów.
Ciekawy zwrot akcji CFTC
CFTC wszczęła postępowanie cywilne przeciwko KuCoin za naruszenie ustawy Commodity Exchange Act (CEA) i kilku przepisów CFTC. W szczególności skarga wydaje się klasyfikować lewarowane tokeny KuCoin jako cyfrowe instrumenty pochodne na towary, które muszą zostać zarejestrowane w CFTC, aby mogły być przedmiotem obrotu w Stanach Zjednoczonych.
Jednak w zaskakującym obrocie spraw komisarz CFTC zakwestionował, czy regulator miał prawo pobierać opłaty od giełdy kryptowalut. KuCoin wymienia swoje lewarowane tokeny jako „udziały” w „funduszu”, co mogłoby de facto uczynić je „papierami wartościowymi”, a nie lewarowanymi kontraktami terminowymi, jak sugeruje skarga CFTC.
W rezultacie Komisja Pham wskazała, że CFTC może wykraczać poza swoją jurysdykcję w oświadczenie złożono kilka dni po skardze CFTC:
Przyznanie się do tego faktu może dać SEC więcej argumentów w walce o zaklasyfikowanie większości kryptowalut jako „papierów wartościowych”, a nie „towarów”.
Wiele firm i entuzjastów kryptowalut gardzi regulacjami Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) poprzez egzekwowanie prawa. Zamiast współpracować z dobrze zamierzonych wymian Podobnie jak Coinbase, agencja nadal rozpatruje sprawy w sądzie. Komisarz Gary Gensler upiera się, że wszystkie tokeny inne niż Bitcoin są papierami wartościowymi podlegającymi jej jurysdykcji.
Z drugiej strony, przewodniczący Komisji Handlu Kontraktami Terminowymi na Towary, Rostin Behnam, cieszył się opinią przyjaznej osoby w rządzie. Choć „ostrożnie podchodzi do bycia cheerleaderem”, w wywiadach opisywał rozwój branży jako „ekscytujący” i „fascynujący”. Uważa również, że ważne jest zaangażowanie się w branżę.
Co dalej?
Branża kryptowalut prawdopodobnie będzie świadkiem większej liczby spraw karnych przeciwko giełdom, które atakują klientów z USA, nie rejestrując się jako firma przekazująca pieniądze lub nie wdrażając wymogów KYC. Chociaż pozwy cywilne mogą wpłynąć na przyszłe prawo, pozwy karne są najskuteczniejszą metodą zamykania platform niespełniających wymogów.
W międzyczasie branża kryptowalut nadal pracuje nad uzyskaniem większej jasności przepisów, od SEC, przez CFTC, po IRS. Sądy nadal rozważają, czy tokeny są papierami wartościowymi w sprawach dotyczących XRP Ripple'a i produktów pożyczkowych Coinbase, podczas gdy IRS nadal musi wyjaśnić, jak traktować… zapakowane tokeny i protokoły DeFi.
Do tego czasu branża kryptowalut może nadal borykać się z niepewnością, ponieważ Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) zwraca się do sądów o rozstrzygnięcie, czy wszystkie tokeny są papierami wartościowymi. Chociaż branża wygrała w swoim argumencie, że XRP Ripple'a nie jest papierem wartościowym, sędzia zaznaczył, że decyzja dotyczyła wyłącznie… Ripple XRP i niekoniecznie inne kryptotokeny.
Bottom Line
Akt oskarżenia przeciwko KuCoin wydany przez Departament Sprawiedliwości to tylko najnowszy z serii działań przeciwko branży kryptowalut. Jednak pod nagłówkiem aktu oskarżenia, CFTC wydaje się niepewna, czy ma jurysdykcję w zakresie klasyfikowania lewarowanych tokenów KuCoin jako towarów, a nie papierów wartościowych.
Ostatecznie, reakcja SEC w nadchodzących tygodniach lub miesiącach może rzucić więcej światła na tę sprawę. A jeśli sprawa trafi do sądu, branża kryptowalut może stanąć w obliczu kolejnego zaciętego sporu o to, czy tokeny są papierami wartościowymi, po przełomowej sprawie Ripple'a.
Jeśli handlujesz kryptowalutami, oprogramowanie do rozliczania podatku od kryptowalut może pomóc Ci uniknąć problemów z IRS. ZenLedger Automatycznie agreguje transakcje między portfelami i giełdami, oblicza zysk lub stratę kapitałową i generuje formularze podatkowe, które musisz złożyć. Zbieranie strat podatkowych może również pomóc Ci znaleźć okazje do oszczędzania.
Zacznij już dziś za darmo!
Powyższe informacje mają charakter wyłącznie informacyjny i nie należy ich interpretować jako porady profesjonalnej. Prosimy o zasięgnięcie niezależnej porady prawnej, finansowej, podatkowej lub innej, dostosowanej do Państwa konkretnej sytuacji.
Udostępnij:
Spis treści
Związane z
Nagrody za stablecoiny mogą zostać ograniczone w projekcie ustawy CLARITY. Co to oznacza dla posiadaczy USDC, nagród Coinbase i DeFi?
Najlepsze giełdy kryptowalut bez KYC
Daty halvingu bitcoina: Kiedy odbędzie się kolejny halving bitcoina?