繼 FTX 於 2022 年倒閉後，美國政府繼續加強對加密貨幣的執法力度，對另一家交易所提起民事和刑事訴訟。
3月中旬，美國司法部對現貨交易量排名第七的加密貨幣交易所KuCoin及其創始人提起刑事訴訟，指控他們違反反洗錢法。起訴書稱，犯罪組織利用該平台洗錢，這些贓物來自勒索軟體、惡意軟體和詐騙活動。
起訴書發布後，儘管交易所提供…，但其每日交易量仍從約2億美元降至520億美元。 10億美元空投——而其市佔率則從6.5%減半至不足3%，據報導… Kaiko 研究最終，該交易所及其創始人可能會遭遇與幣安同樣的命運。
但除了刑事訴訟之外，美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 最初將 KuCoin 稱為商品的立場，引發了與委員 Caroline Pham 的一場有趣的交流。
發生了什麼？
美國司法部的起訴書表明，KuCoin及其創始人蓄意隱瞞其平台上大量美國用戶交易的事實。儘管該交易所在美國技術上無法使用，但它向美國客戶宣傳自己是一個無需KYC（了解你的客戶）限制即可進行交易的交易所。
在2022年4月的一條尤其具有破壞性的推文中，KuCoin的官方推特帳號指出：“KuCoin不支持美國用戶進行KYC驗證，但KYC並非強制性要求。使用未經驗證的帳戶即可進行常規交易。”
此外，美國司法部也指控該交易所甚至未能實施基本的反洗錢政策，吸引了大量客戶。 尋求匿名檢察官認為，自 2017 年以來，該交易所已收到超過 5 億美元的可疑和犯罪資金，並發送了超過 4 億美元的可疑和犯罪資金，其中包括惡意軟體、勒索軟體和詐欺計畫的收益。
美國司法部也指控創辦人甘和唐（皆為中國公民）犯有一項串謀違反《銀行保密法》的罪名和一項串謀經營無牌匯款業務的罪名。每項罪名最高可判處五年監禁。
為什麼司法部的權重如此重要
美國證券交易委員會（SEC）對加密貨幣公司進行了十多年的調查。憑藉其執行證券法的權力，該機構重點打擊了提供類似證券代幣的加密項目。然而，許多此類案件陷入了漫長的訴訟程序，對整個行業的影響有限。
司法部的情況則有所不同。它關注的不是證券違規行為，而是洗錢——這是一項更嚴重的刑事指控。司法部可以與財政部合作，對交易所進行製裁，切斷它們與國際銀行體系大部分環節的聯繫，並迫使它們停止運作。
幣安就是一個典型的例子。這家全球最大的加密貨幣交易所，在與美國證券交易委員會（SEC）抗爭多年後，最終贏得了美國證券交易委員會的批准。 迅速穩定下來 去年，該交易所被美國司法部起訴。它將支付企業史上最大的罰款之一——4.3億美元——其創始人很可能面臨牢獄之災。鑑於KuCoin面臨的指控性質嚴重，它也可能遭遇同樣的命運。
美國商品期貨交易委員會的有趣轉折
美國商品期貨交易委員會（CFTC）對KuCoin提起民事執法訴訟，指控其違反了《商品交易法》（CEA）及多項CFTC相關規定。尤其值得注意的是，該訴訟似乎將KuCoin的槓桿代幣歸類為數位資產商品衍生品，而根據CFTC的規定，KuCoin必須向CFTC註冊才能在美國進行此類交易。
但出人意料的是，美國商品期貨交易委員會（CFTC）委員質疑監管機構是否有權對這家加密貨幣交易所提起訴訟。 KuCoin 將其槓桿代幣列為“基金”中的“股份”，這可能使它們實際上成為“證券”，而不是像 CFTC 投訴中所說的那樣是槓桿期貨合約。
因此，Pham委員指出，美國商品期貨交易委員會（CFTC）可能正在越權行事。 聲明 在CFTC投訴幾天後做出的決定：
「這種解釋未能區分對基金的投資（通常屬於證券交易委員會管轄的證券）和基金的交易活動（此處聲稱屬於商品期貨交易委員會管轄）。商品期貨交易委員會的做法可能侵犯證券交易委員會的權力，並通過將金融工具與金融活動混為一談，破壞數十年來健全的投資者保護法律，從而動搖證券市場的根基。」
這項承認可能會給美國證券交易委員會（SEC）更多彈藥，使其在爭取將大多數加密貨幣歸類為「證券」而不是「商品」的鬥爭中佔據優勢。
許多加密貨幣公司和愛好者都厭惡美國證券交易委員會的執法監管。他們寧願與美國證券交易委員會合作，也不願與該委員會合作。 善意的交流 與 Coinbase 一樣，該機構繼續透過法律途徑審理案件。專員加里·根斯勒堅稱，除比特幣以外的所有代幣都屬於其管轄範圍內的證券。
另一方面，商品期貨交易委員會主席羅斯汀·貝納姆在政府內部以親和力著稱。雖然他“不願一味吹捧”，但在接受採訪時，他形容該行業的成長“令人興奮”且“引人入勝”。他還認為與該行業保持溝通至關重要。
下一步是什麼？
加密貨幣產業可能會面臨更多針對未註冊為匯款機構或未執行KYC（了解你的客戶）要求而直接面向美國客戶的交易所的刑事訴訟。雖然民事訴訟可能會影響未來的法律，但刑事訴訟才是關閉不合規平台最有效的手段。
同時，加密貨幣產業仍在努力爭取監管機構（從美國證券交易委員會、美國商品期貨交易委員會到美國國稅局）提供更清晰的監管規定。法院仍在權衡代幣是否屬於證券，涉及瑞波幣（XRP）和Coinbase的借貸產品等案件，而美國國稅局仍需澄清其對加密貨幣的監管處理。 包裝的令牌 和 DeFi 協定。
在此之前，加密貨幣產業可能仍將面臨不確定性，因為美國證券交易委員會（SEC）正尋求法院裁決所有代幣是否都屬於證券。雖然該行業最終贏得了瑞波幣（XRP）並非證券的論點，但法官謹慎地指出，該裁決僅適用於… 波紋XRP 不一定是其他加密代幣。
底線
美國司法部對KuCoin的起訴只是針對加密貨幣產業的一系列行動中的最新一起。但在這份引人注目的刑事起訴書背後，美國商品期貨交易委員會（CFTC）似乎對其管轄權存在爭議，他們不確定KuCoin的槓桿代幣是否屬於商品而非證券。
最終，美國證券交易委員會（SEC）在未來幾週或幾個月的回應或許有助於釐清這個問題。而且，如果此案訴諸法庭，繼瑞波幣（Ripple）的里程碑式案件之後，加密貨幣產業可能會再次就代幣是否屬於證券展開激烈爭論。
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美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 對 KuCoin 的投訴對加密貨幣意味著什麼
繼 FTX 於 2022 年倒閉後，美國政府繼續加強對加密貨幣的執法力度，對另一家交易所提起民事和刑事訴訟。
3月中旬，美國司法部對現貨交易量排名第七的加密貨幣交易所KuCoin及其創始人提起刑事訴訟，指控他們違反反洗錢法。起訴書稱，犯罪組織利用該平台洗錢，這些贓物來自勒索軟體、惡意軟體和詐騙活動。
起訴書發布後，儘管交易所提供…，但其每日交易量仍從約2億美元降至520億美元。 10億美元空投——而其市佔率則從6.5%減半至不足3%，據報導… Kaiko 研究最終，該交易所及其創始人可能會遭遇與幣安同樣的命運。
但除了刑事訴訟之外，美國商品期貨交易委員會 (CFTC) 最初將 KuCoin 稱為商品的立場，引發了與委員 Caroline Pham 的一場有趣的交流。
發生了什麼？
美國司法部的起訴書表明，KuCoin及其創始人蓄意隱瞞其平台上大量美國用戶交易的事實。儘管該交易所在美國技術上無法使用，但它向美國客戶宣傳自己是一個無需KYC（了解你的客戶）限制即可進行交易的交易所。
在2022年4月的一條尤其具有破壞性的推文中，KuCoin的官方推特帳號指出：“KuCoin不支持美國用戶進行KYC驗證，但KYC並非強制性要求。使用未經驗證的帳戶即可進行常規交易。”
此外，美國司法部也指控該交易所甚至未能實施基本的反洗錢政策，吸引了大量客戶。 尋求匿名檢察官認為，自 2017 年以來，該交易所已收到超過 5 億美元的可疑和犯罪資金，並發送了超過 4 億美元的可疑和犯罪資金，其中包括惡意軟體、勒索軟體和詐欺計畫的收益。
美國司法部也指控創辦人甘和唐（皆為中國公民）犯有一項串謀違反《銀行保密法》的罪名和一項串謀經營無牌匯款業務的罪名。每項罪名最高可判處五年監禁。
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司法部的情況則有所不同。它關注的不是證券違規行為，而是洗錢——這是一項更嚴重的刑事指控。司法部可以與財政部合作，對交易所進行製裁，切斷它們與國際銀行體系大部分環節的聯繫，並迫使它們停止運作。
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在此之前，加密貨幣產業可能仍將面臨不確定性，因為美國證券交易委員會（SEC）正尋求法院裁決所有代幣是否都屬於證券。雖然該行業最終贏得了瑞波幣（XRP）並非證券的論點，但法官謹慎地指出，該裁決僅適用於… 波紋XRP 不一定是其他加密代幣。
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美國司法部對KuCoin的起訴只是針對加密貨幣產業的一系列行動中的最新一起。但在這份引人注目的刑事起訴書背後，美國商品期貨交易委員會（CFTC）似乎對其管轄權存在爭議，他們不確定KuCoin的槓桿代幣是否屬於商品而非證券。
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